生态环境部：重点行业企业用地调查系列工作手册

时间：2018-10-30 13:23

来源：生态环境部

质控工作开展情况包括：外审工作是否与信息采集工作同步启动，外审检查是否覆盖所有调查单位，检查比例是否达到总数的 20%；质控检查记录是否完备，是否形成问题发现、反馈、整改、复核的闭环；信息采集工作完成时是否对各调查单位信息采集工作质量进行综合评估，并编制完成信息采集质控工作总结报告。

各级质控单位同步开展信息采集质量外审工作。仅当下级管理部门审核上报调查表后，上级质控单位对其外审结果才作为对下级质控单位工作质量评估的依据。

3. 工作质量评估

基于对调查单位和质控单位的工作质量检查，评估各单位工作质量，根据评估结果分为一般质量问题和严重质量问题。一般质量问题包括但不限于：质控工作准备滞后或不充分、质控工作机制不合理等。

严重质量问题包括但不限于：对调查单位，内部质控机制失效、连续多个批次外审检查不合格等；对质控单位，质控专家队伍规模与信息采集质控工作量严重不匹配、质控工作机制失效、质控区域内调查表填报不合格情况严重等。

四、组织实施

（一）调查表填报的内部质量检查

调查单位组建信息采集工作组，指定质量检查员；组建信息采集质量检查组，指定组长，制定内审工作计划，统计内审一次通过率。工作组质量检查员对本组完成的调查表逐一进行自审。自审合格的调查表，由质量检查员签字确认后提交本单位质量检查组进行内审；自审不合格的，工作组应及时进行修改完善，直至自审合格后签字提交。质量检查员除对本工作组完成的调查表进行自审外，还可在工作组间进行交互审查，统一调查单位内部各工作组之间的质量要求。

质量检查组对自审通过的调查表逐一进行内审。内审合格的调查表，由质量检查组组长签字确认后，通过重点行业企业用地调查信息管理系统提交，提交后调查单位将不能更改调查表；内审不合格的，质量检查组应将审查意见反馈给有关责任工作组，责任工作组应及时进行整改，并将修改完善的调查表提交质量检查组再次内审，直至内审合格。

调查单位应按照地方环保部门的企业用地调查档案管理要求建立调查地块的纸质档案和电子信息档案，并进行分类管理。调查地块档案包应含文件资料、图件资料、现场影像及记录、调查表等支撑调查表准确填报的所有证明文件。在各级质控单位进行外审时，调查单位需配合质量监督检查，尽快提供被抽中地块的完整电子信息档案，必要时提供纸质档案，供质控单位用于调查表填报质量的审核判定。

（二）调查表填报的外部质量检查

省级和市级质控单位结合本地信息采集工作的组织实施模式，建立信息采集质控工作机制，组建外审质控专家队伍，制定质控工作计划；结合信息采集工作进展同步启动质控工作，分批次对调查单位内审通过后提交的调查表进行检查，各级质控单位可同步开展外审工作。省级和市级质控单位分别随机开展外审检查工作，对每家调查单位已完成调查表的检查比例不低于 20%，适当加大对在产企业用地调查表的检查比例。每个调查表外审完成后填写调查表填报质量检查表（附录 3），对不符合项应进行标注，对检查不合格的调查表应出具调查表整改意见单（附录 4）。在一个批次调查表的外审工作完成后，质控单位应填写调查表填报质量检查汇总表（附录 5），出具该批次外审意见。

若外审检查的调查表合格率达到 80%以上，则该批次外审检查为合格；若合格率小于 80%，则该批次外审检查为不合格。对批次外审检查合格的，调查单位应对外审发现的不合格调查表进行整改完善，并将修改后的调查表及整改回复单（附录 6）重新提交质控单位外审，直至全部合格为止。

对批次外审检查不合格的，调查单位应对外审发现的不合格调查表和该批次其他未被检查的调查表进行整改完善，并将修改后的调查表及整改回复单（附录 6）重新提交质控单位外审，直至该批次合格为止。质控单位应加大对批次检查不合格的调查单位后续的批次外审检查比例。

（三）调查单位和质控单位的工作质量评估

1. 调查单位的工作质量评估

省级和市级质控单位要定期汇总分析各调查单位阶段外审的结果，基于调查单位工作质量评估，对本行政区内各调查单位进行排名。

对发现问题较多、阶段排名靠后的调查单位，各级质控单位要加大其外审检查比例。对连续 2 个批次外审检查均不合格的，调查单位应重新开展本单位相应批次地块的信息采集工作，并重新填写调查表。对出现严重质量问题的调查单位，本行政区环保部门可调整其任务量甚至取消其调查资格，并在本行政区进行通报。对个别问题特别严重的调查单位应纳入信用系统，建立信用记录，并通过全国信用信息共享平台和国家企业信用信息公示系统向社会公布。

2. 质控单位的工作成效评估

上级质控单位要根据调查表上报情况，定期对下级质控单位的信息采集质控工作开展技术指导和阶段性评估，评估结果报同级环保部门。环保部门视下级行政区的信息采集质控工作成效对其采取预警、限期整改、通报等措施。

附录1

地块调查表填报支撑材料情况